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1. 范圍

見表

2. 術(shù)語和定義

審核規(guī)范中的術(shù)語和定義適用于本實施指南。

見表

注：框內(nèi)楷體部分為對本條術(shù)語的進步說明。

3. 引用標(biāo)準(zhǔn)

本實施指南引用下列條款的部分內(nèi)容。

3.1 ILO/OSH 2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國際勞工局

3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.3 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.4 OHSAS 18002：2000 職業(yè)安全健康管理體系——OHSAS18001的實施指南

3.5 BS 8800：1996 職業(yè)安全健康管理體系指南

3.6 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4801：2000 職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范

3.7 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4804：2000 職業(yè)安全健康管理體系——原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南

4. 職業(yè)安全健康管理體系要素

圖1 成功的職業(yè)安全健康管理要素

4.1 總要求

見表 

a) 目的

建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，確保員工的安全與健康。

b) 考慮因素

實施審核規(guī)范時應(yīng)考慮的所有因素將在本實施指南中進行描述。

c)實施要求

用人單位應(yīng)根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。

--可選擇整個用人單位，也可以針對其中的某些運行單位或活動。如果審核規(guī)范的實施是針對某特定的運行單位或活動，則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運行單位制定的方針和程序，使之滿足審核規(guī)范和其他有關(guān)規(guī)定的要求。

--范圍的界定不應(yīng)造成對其總體運行所必需的或可能對員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動被排除在外的情況。

職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動性質(zhì)和實際能力，尤其是高風(fēng)險企業(yè)和中小企業(yè)更應(yīng)考慮其實際情況。

用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將重點放在遵守法律、法規(guī)要求，降低風(fēng)險，保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的部分。

用人單位應(yīng)根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進行評價，初始評審應(yīng)針對以下具體內(nèi)容進行：

--收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調(diào)查和評價；

--對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風(fēng)險評價；

--確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險；

--對所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進行檢查；

--分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計和趨勢分析。

根據(jù)用人單位活動的性質(zhì)，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等，以及對以往管理體系審核或其他評審結(jié)果的分析。

初始評審工作應(yīng)由專職人員進行，必要時與員工及其代表進行協(xié)商交流。初始評審的結(jié)果應(yīng)形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。

為實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績效的持續(xù)改進，用人單位應(yīng)參照初始評審的方法和要求定期進行復(fù)評。

實施審核規(guī)范時的所有其他要求也將在本實施指南中進行描述。

d)實施結(jié)果

--形成初始評審報告；

--建立個有助于用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效的、能夠有效實施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。

4.2 職業(yè)安全健康方針

圖2職業(yè)安全健康方針

見表

a)目的

規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責(zé)任及績效總目標(biāo)，表明用人單位實現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應(yīng)由用人單位的高管理者批準(zhǔn)。

注：職業(yè)安全健康方針應(yīng)與用人單位的整個經(jīng)營方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持致。

b)考慮因素

--用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；

--用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險、活動性質(zhì)及規(guī)模；

--用人單位過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績效；

--持續(xù)改進的可能性和必要性；

--所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術(shù)等；

--員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議；

--其他相關(guān)方的需求。

c)實施要求

職業(yè)安全健康方針的形成應(yīng)該經(jīng)過認真研究和交流，由高管理者批準(zhǔn)，并應(yīng)符合下列要求：

（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的承承諾指用人單位公開表明其有義務(wù)遵守現(xiàn)行職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，并將履行這種承諾。

注：“其他要求”可以是社團或集團方針、用人單位自己的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范及其簽署的關(guān)于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議等。

（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模

職業(yè)安全健康危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制是建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的核心，需在方針中體現(xiàn)出來。

方針應(yīng)與用人單位的未來發(fā)展相致，并符合本身實際所面臨風(fēng)險的性質(zhì)。

（3）包括對持續(xù)改進和事故預(yù)防、保護員工安全健康的承諾

社會的期望使用人單位減少事故和事件風(fēng)險的壓力日益增加。除承擔(dān)法律責(zé)任外，用人單位還應(yīng)在努力改善其職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾，使之充分適應(yīng)經(jīng)營活動和法律、法規(guī)及其他要求的不斷變化，有效地預(yù)防事故、保護員工健康。

（4）確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動

參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義務(wù)。用人單位應(yīng)確保與員工及其代表進行協(xié)商，鼓勵員工積極地參與職業(yè)安全健康管理，并做出有效的安排，以保證員工及其代表有時間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃與實施、評價和改進措施等活動。用人單位應(yīng)在征詢員工及其代表意見的基礎(chǔ)上，制定文件化的職業(yè)安全健康方針。

（5）形成文件，付諸實施，予以保持

策劃和準(zhǔn)備是成功實施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵。用人單位應(yīng)避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實際，并在公開聲明之前，確保可獲得必要的財力、技術(shù)等資源支持。

為使職業(yè)安全健康方針有效，職業(yè)安全健康方針應(yīng)形成文件，并定期評審，必要時應(yīng)予以修改或補充，以保持其持續(xù)適宜性。

（6）傳達到全體員工

員工的參與和承諾對成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關(guān)重要。用人單位應(yīng)確保員工認識到職業(yè)安全健康管理對其自身工作環(huán)境的影響，及各自的職業(yè)安全健康義務(wù)。

所有員工應(yīng)理解其職責(zé)并有能力完成所承擔(dān)的工作，以便使他們能夠?qū)β殬I(yè)安全健康管理做出有效的貢獻。

因此，要求用人單位向其員工明確傳達職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績效。

（7）可為相關(guān)方所獲取

用人單位應(yīng)建立與其相關(guān)方就職業(yè)安全健康方針進行交流的機制，確保相關(guān)方在需要時能獲得職業(yè)安全健康方針。

（8）定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性

由于用人單位的內(nèi)部變化，以及法律、法規(guī)的不斷完善和社會期望值的增加等各種變化，用人單位需定期評審和修訂其職業(yè)安全健康方針，以確保其持續(xù)適宜性和有效性。

如果對方針進行修訂，應(yīng)及時與員工和相關(guān)方進行交流。

d)實施結(jié)果

制定出個全面的、符合用人單位實際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。

4.3策劃

圖3策劃

4.3.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

見表

a)目的

為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎(chǔ)，為持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn)。

本實施指南是為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程制定些通用原則，而不是對如何開展這些活動提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否合理和充分。

注：危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制在不同行業(yè)不盡相同。關(guān)于危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的技術(shù)指導(dǎo)參見附錄1。

b)考慮因素

--適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；

--用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見4.2）；

--事故、事件和不符合記錄；

--職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果（見4.5.4）；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--與其他相關(guān)方的信息交流（見4.4.3）；

--用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實踐、典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息；

--用人單位的設(shè)施、工藝過程和活動的信息，包括以下方面：

- 控制程序變更的詳細資料；

- 場地規(guī)劃；

- 工藝流程圖；

- 危險物料清單（原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；

- 毒理學(xué)和其他職業(yè)安全健康資料；

- 監(jiān)測數(shù)據(jù)（見4.5.1）；

- 作業(yè)場所環(huán)境數(shù)據(jù)。

c)實施要求

（1）總則

危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程的復(fù)雜程度主要取決于用人單位的規(guī)模和性質(zhì)、作業(yè)場所的狀況、風(fēng)險的復(fù)雜性和大小等因素。用人單位在進行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃時要充分考慮其風(fēng)險控制現(xiàn)狀，以滿足實際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)要求。

危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程應(yīng)作為項主動的而不是被動的措施執(zhí)行，即應(yīng)在引入新的活動或程序，或?qū)ζ溥M行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應(yīng)對已識別出的風(fēng)險采取必要的降低和控制措施。

用人單位應(yīng)及時更新有關(guān)危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的文件、資料和記錄，并在引入新項目、新活動或?qū)υ谢顒舆M行變更之前，將這些文件、資料和記錄予以擴充以涵蓋這些活動。

即使對某項特定危險任務(wù)已有書面控制程序，用人單位也應(yīng)對該項任務(wù)進行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

用人單位應(yīng)辨識和評價各類影響員工安全和健康的危害和風(fēng)險，并按如下先順序確定預(yù)防和控制措施：

--消除危害；

--通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害；

--制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害的影響；

--綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風(fēng)險時，用人單位應(yīng)按國家規(guī)定提供相應(yīng)的個體防護用品或設(shè)施，并確保這些個體防護用品或設(shè)施得到正確的使用和維護。

（2）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃過程

① 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟

--劃分作業(yè)活動；

--辨識危害；

--確定風(fēng)險；

--確定風(fēng)險是否可承受；

--制定風(fēng)險控制措施計劃；

--評審措施計劃的充分性。

② 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的范圍

用人單位應(yīng)確定其開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的范圍，并盡可能做到危害辨識、風(fēng)險評價和控制過程完整、合理和充分，并應(yīng)滿足如下要求：

--在任何情況下，均應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動，不僅針對正常的活動，而且還應(yīng)針對周期性或臨時性的活動（如裝置清洗和維護、裝置啟動或關(guān)停期間等）；

--除考慮用人單位自身員工的活動所帶來的危害和風(fēng)險外，還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等相關(guān)方的活動，以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危害和風(fēng)險；

--還應(yīng)考慮作業(yè)場所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設(shè)備；

--進行危害辨識時，應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式。

此外，危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程還應(yīng)至少確定以下方面：

--擬使用的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的時限、范圍和方法；

--適用的法律、法規(guī)和其他要求；

--負責(zé)實施危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的人員的作用和權(quán)限；

--確定參與危害辨識、風(fēng)險評價人員的能力要求和培訓(xùn)需求（見4.4.2），有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢或服務(wù)機構(gòu)，這取決于其所采用方法的復(fù)雜程度；

--應(yīng)與員工及其代表以及安全健康委員會進行協(xié)商并請他們參與此項工作，包括評審和改進活動；

--應(yīng)將人為失誤作為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的個考慮因素。

（3）后續(xù)工作

--用人單位通過相應(yīng)的監(jiān)測來證明，所確定的糾正或預(yù)防措施（見4.5.2）已按時完成（必要時，有可能要求用人單位進步實施危害辨識和風(fēng)險評價，以調(diào)整風(fēng)險控制措施，確定是否為可承受風(fēng)險）；

--向管理者提供有關(guān)糾正或預(yù)防措施完成情況的信息，為管理評審（見4.6）和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標(biāo)提供依據(jù)；

--應(yīng)確定從事危險作業(yè)人員的能力是否與所規(guī)定的要求相致，為培訓(xùn)需求提供相應(yīng)的信息；

--通過隨后的運行經(jīng)歷，為危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的修改提供信息反饋。

（4）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的評審

應(yīng)按預(yù)定的或由管理者確定的時間或周期對危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程進行評審。

評審期限取決于：

--危害的性質(zhì)；

--風(fēng)險的大??；

--正常運行的變化；

--原材料、中間產(chǎn)品和化學(xué)品等的改變。

如果由于用人單位的客觀狀況發(fā)生變化，使得對現(xiàn)有評價的有效性產(chǎn)生疑義，則應(yīng)進行評審，并在發(fā)生變化前采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防性措施。這種變化可能包括：

--新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機構(gòu)或新采購合同等用人單位內(nèi)部發(fā)生的變化；

--國家法律和法規(guī)的修訂、機構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。

應(yīng)確保在各項變更實施之前，通知所有相關(guān)人員并對其進行相應(yīng)的培訓(xùn)。

d）實施結(jié)果

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序；

--辨識出的危害；

--辨識出的各項危害的風(fēng)險程度；

--確定出每項危害的風(fēng)險別，是否為可承受風(fēng)險；

--風(fēng)險（尤其是不可承受的風(fēng)險）監(jiān)測和控制（見4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關(guān)參考資料；

--為降低風(fēng)險所需制定的目標(biāo)和采取的措施（見4.3.3），以及對該過程進行監(jiān)測所采取的手段；

--為實施風(fēng)險控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求（見4.4.2）；

--上述各個過程所產(chǎn)生的記錄。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

見表 

a)目的

使用人單位認識和了解影響其活動的相關(guān)適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求，并將這些信息傳達給有關(guān)的人員，其目的是使用人單位提高法律意識。

b)考慮因素

--用人單位的生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細情況；

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果(見4 3 1)；

--良好的作業(yè)實踐；

--法律及行政法規(guī)；

--國內(nèi)、國外、地區(qū)性或國際性的標(biāo)準(zhǔn)；

--用人單位的內(nèi)部要求；

--相關(guān)方的要求；

--法律、法規(guī)及其他要求的信息來源。

c)實施要求

用人單位應(yīng)獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道(如各政府、行業(yè)協(xié)會或團體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫和職業(yè)安全健康服務(wù)機構(gòu)等)，包括提供此類信息的媒體(報紙、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)等)。對于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應(yīng)接受哪類信息，用人單位應(yīng)進行準(zhǔn)確的識別。

用人單位應(yīng)認定和理解適用于其活動的有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化，用人單位應(yīng)建立和保持與其活動有關(guān)的所有法律、法規(guī)和其他要求的目錄和法規(guī)庫。

d)實施結(jié)果

--法律、法規(guī)及其他要求的識別和獲取程序；

--法律、法規(guī)及其他要求中應(yīng)遵守的有關(guān)內(nèi)容及其適用范圍(本項內(nèi)容可采用登記表的形式）；

--用人單位各崗位應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求（可以是實際文本、摘要或相關(guān)說明等）。

4.3.3目標(biāo)

見表

a)目的

確定可測量的目標(biāo)，實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針，并為評價職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。

b)考慮因素

--用人單位的整體經(jīng)營方針和目標(biāo)；

--職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進的承諾（見4.2）；

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制（見4.3.1）的結(jié)果；

--適用的法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；

--可供選擇的技術(shù)方案；

--財務(wù)、經(jīng)營及整體運行要求；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--其他相關(guān)方的意見（見4.4.3）；

--對以前目標(biāo)實現(xiàn)情況的分析；

--事故、事件、不符合的記錄；

--管理評審的結(jié)果（見4.6）。

c)實施要求

用人單位應(yīng)根據(jù)上述“考慮因素”的信息和資料，針對其相關(guān)職能部門和層次制定職業(yè)安全健康目標(biāo)，并排定先順序。目標(biāo)應(yīng)具有可測量的特性，與職業(yè)安全健康方針相致，并以初始評審和復(fù)評的結(jié)果為基礎(chǔ)。

在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時，應(yīng)重點考慮那些受其影響的人員的信息和資料，以確保目標(biāo)合理并得到廣泛接受；也應(yīng)考慮用人單位外部的，如來自承包方或其他相關(guān)方的信息和資料。

目標(biāo)還應(yīng)滿足以下條件：

--根據(jù)用人單位的特點制定，并適用于用人單位的規(guī)模和活動類型。職業(yè)安全健康目標(biāo)既要針對用人單位內(nèi)廣泛共同的職業(yè)安全健康問題，又要針對個別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問題；

--與用人單位適用的相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求相致；

--應(yīng)將重點放在員工的職業(yè)安全健康防護措施的持續(xù)改進上，以達到好的職業(yè)安全健康績效；

--目標(biāo)應(yīng)形成文件，并向用人單位所有相關(guān)職能部門和各員工進行傳達；

--定期評審，必要時予以更新；

--應(yīng)為每個職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)的實現(xiàn)情況；

--目標(biāo)應(yīng)合理、可行，并為實現(xiàn)每個職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適宜的時間表。

用人單位可根據(jù)其規(guī)模、職業(yè)安全健康目標(biāo)的復(fù)雜性及時間表，將職業(yè)安全健康目標(biāo)分解為不同的指標(biāo)。指標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)之間應(yīng)有明確的聯(lián)系。

職業(yè)安全健康目標(biāo)類型的實例包括：

--風(fēng)險水平的降低；

--向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能；

--為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應(yīng)用這些措施；

--消除或降低特定意外事件的頻次。

目標(biāo)應(yīng)傳達到相關(guān)員工（如通過培訓(xùn)或小組會議，見4.4.2），并通過職業(yè)安全健康管理方案來實現(xiàn)（見4.3.4）。

d)實施結(jié)果

文件化和可測量的職業(yè)安全健康目標(biāo)。

4.3.4職業(yè)安全健康管理方案

見表

a)目的

通過制定職業(yè)安全健康管理方案，實現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括實現(xiàn)目標(biāo)的相應(yīng)對策和實施計劃，形成文件，并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進行交流。應(yīng)對目標(biāo)實現(xiàn)情況進行監(jiān)測、評審和記錄，必要時對這些對策和實施計劃進行更新或修改。

b)考慮因素

--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

--法律、法規(guī)及其他要求的評審結(jié)果；

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；

--用人單位生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細資料；

--員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；

--對可供選擇的各個技術(shù)方案的評審結(jié)果；

--持續(xù)改進的要求；

--為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)可利用的資源。

c)實施要求

為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，職業(yè)安全健康管理方案應(yīng)確定需要完成的各項任務(wù)，并確定負責(zé)完成每項任務(wù)的總負責(zé)人。

為完成每項任務(wù)，應(yīng)規(guī)定各相關(guān)層次的職責(zé)和權(quán)限，確定完成每項任務(wù)的時間表，保證總體時間進度，并為完成每項任務(wù)配置適當(dāng)?shù)馁Y源（如財力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓(xùn)計劃（見4.4.2），則該培訓(xùn)計劃中應(yīng)進步規(guī)定相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容和相應(yīng)的監(jiān)督措施。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設(shè)備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應(yīng)規(guī)定進行新的危害辨識和風(fēng)險評價，并就相應(yīng)的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進行協(xié)商。

d)實施結(jié)果

文件化的職業(yè)安全健康管理方案。

4.4 實施與運行

圖4實施與運行

4.4.1 機構(gòu)和職責(zé)

見表

a)目的

為有效地實施職業(yè)安全健康管理，有必要對各相關(guān)層次的作用、職責(zé)和權(quán)限進行界定，并形成文件，予以傳達；還應(yīng)提供足夠的資源（包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。

b)考慮因素

--組織機構(gòu)及機構(gòu)圖；

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果；

--職業(yè)安全健康目標(biāo)；

--適用的法律、法規(guī)及其他要求；

--作業(yè)指導(dǎo)書；

--有資格的人員名單。

c)實施要求

（1）總則

用人單位應(yīng)確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務(wù)的人員的職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責(zé)銜接。

需要對以下人員的職責(zé)加以規(guī)定：

--高管理者；

--管理者代表；

--各部門管理人員；

--操作工及其他員工；

--管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；

--職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負責(zé)人；

--對職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負責(zé)人；

--具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；

--職業(yè)安全健康員工代表。

用人單位應(yīng)采用各種方式傳達和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個人的責(zé)任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責(zé)任。

（2）高管理者職責(zé)的確定

高管理者對員工的安全與健康負終責(zé)任，并在職業(yè)安全健康工作中起導(dǎo)作用。其職責(zé)包括：

--批準(zhǔn)職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實施提供必要的資源；

--在高管理層中任命名對職業(yè)安全健康管理體系的實施負有明確職責(zé)和權(quán)限的管理者代表（在大型或復(fù)雜的用人單位內(nèi)，可以有多名管理者代表）。

（3）管理者代表職責(zé)的確定

職業(yè)安全健康管理者代表應(yīng)為高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運行情況的人員支持的同時，管理者代表也應(yīng)定期了解體系運行的績效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和定期評審工作。用人單位應(yīng)確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)不沖突。

（4）部門管理人員職責(zé)的確定

部門管理人員應(yīng)有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責(zé)任由部門管理人員負責(zé)時，應(yīng)將其承擔(dān)的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責(zé)予以界定，避免職責(zé)和權(quán)限不清，并通過提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。

（5）作用和職責(zé)的文件化

應(yīng)采用與用人單位相適應(yīng)的形式，對職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限文件化，如：

--職業(yè)安全健康管理體系手冊；

--工作程序和任務(wù)描述；

--作業(yè)指導(dǎo)書；

--培訓(xùn)材料。

用人單位在向員工下達的書面作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)明確其承擔(dān)的職業(yè)安全健康職責(zé)。

（６）作用和職責(zé)的交流

用人單位應(yīng)將職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限向所有相關(guān)人員進行有效傳達，確保使其了解不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和付諸實施的途徑。

（７)資源

管理者應(yīng)確保有足夠的資源（包括設(shè)備、人力資源、專項技能和培訓(xùn)等）以保持作業(yè)場所的安全。

如果提供的資源足以實施包括績效測量和監(jiān)測在內(nèi)的職業(yè)安全健康計劃和活動，則可認為資源是充分的。

對于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過將職業(yè)安全健康目標(biāo)的預(yù)期效果與實際結(jié)果比較來評價資源的充分性。

（８）管理者的承諾

管理者應(yīng)提供直觀證據(jù)，表明其已履行對職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預(yù)防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。

d)實施結(jié)果

--所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的確定；

--手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或培訓(xùn)材料中文件化的職責(zé)和權(quán)限；

--與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責(zé)進行交流的過程；

--各管理者對職業(yè)安全健康的積極參與和支持。

4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

見表

a)目的

建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。

b)考慮因素

--確定的作用和職責(zé)；

--作業(yè)指導(dǎo)書（包括所執(zhí)行的危險作業(yè)任務(wù)的細節(jié)）；

--員工績效評價；

--危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；

--程序和操作規(guī)程；

--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

--職業(yè)安全健康工作計劃。

c)實施要求

（1）應(yīng)免費對員工進行培訓(xùn)，并盡可能在工作時間內(nèi)進行。

（2）實施過程般包括：

--系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識和能力；

--確定員工所需職業(yè)安全健康意識和能力與其個人現(xiàn)有水平之間的差距；

--及時并系統(tǒng)地提供必要的培訓(xùn)；

--對培訓(xùn)效果進行評價，以確保每個員工已獲得并保持所要求的知識和能力；

--保持培訓(xùn)和個人能力的適當(dāng)記錄。

（3）應(yīng)針對以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識和開展培訓(xùn)的計劃：

--使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個人在其中的作用和職責(zé)；

--員工上崗、換崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓(xùn)計劃；

--在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風(fēng)險所采取的預(yù)防措施和所遵循的程序進行培訓(xùn)；

--對進行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的人員的培訓(xùn)；

--在職業(yè)安全健康管理體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專門的內(nèi)部或外部培訓(xùn)；

--對負責(zé)管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時工）的所有人員進行職業(yè)安全健康職責(zé)培訓(xùn)，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負責(zé)運行活動中的危害和風(fēng)險。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動；

--對高管理者進行其作用和職責(zé)（包括法人的和個人的法律責(zé)任）的培訓(xùn)，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風(fēng)險和減少疾病、傷害及其他損失的功能；

--根據(jù)承包方人員、臨時工和訪問者所暴露的風(fēng)險水平制定培訓(xùn)計劃。

應(yīng)對培訓(xùn)的有效性和實際達到的能力水平進行評價，這種評價可以在培訓(xùn)過程中進行，也可以通過適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場檢查或監(jiān)測培訓(xùn)產(chǎn)生的長期效果來確定是否已獲得相應(yīng)的能力。

d)實施結(jié)果

--各崗位的能力需求；

--培訓(xùn)需求；

--培訓(xùn)方案或計劃；

--用人單位內(nèi)可利用的培訓(xùn)課程/資料；

--培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評價記錄。

4.4.3協(xié)商與交流

見表

a)目的

通過協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與職業(yè)安全健康實踐，為實現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

——職業(yè)安全健康管理體系文件；

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的程序及結(jié)果；

——確定的職業(yè)安全健康作用和職責(zé)；

——員工與管理者就職業(yè)安全健康進行正式協(xié)商的結(jié)果；

——員工對作業(yè)場所的職業(yè)安全健康進行協(xié)商、評審和改進的信息；

——詳細的培訓(xùn)計劃。

c)實施要求

用人單位應(yīng)作出文件化的安排，促進其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如承包方人員、訪問者）進行協(xié)商和交流。

應(yīng)安排員工參與以下活動：

——方針和目標(biāo)的制定及評審、風(fēng)險管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動有關(guān)的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制決策）；

——對作業(yè)場所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M行改進）而進行的協(xié)商。

員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性，并應(yīng)了解誰是員工代表和誰是管理者代表。

d)實施結(jié)果

——管理者與員工通過職業(yè)安全健康委員會或類似機構(gòu)的正式協(xié)商；

——員工參與危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制；

——鼓勵員工參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評審和改進，并向管理者反饋有關(guān)信息；

——確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機制，例如：參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；

——員工和其他相關(guān)方（如承包方人員或訪問者）的職業(yè)安全健康簡報；

——包含職業(yè)安全健康績效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄；

——職業(yè)安全健康通訊；

——職業(yè)安全健康宣傳標(biāo)語等。

4.4.4文件化

見表

a)目的

保持新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運行。

b)考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細資料，該類詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；

——職責(zé)和權(quán)限；

——使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。

c)實施要求

（1）根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動的類型，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內(nèi)容應(yīng)包括：

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

——職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；

——不可承受風(fēng)險及其預(yù)防和控制措施；

——職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。

（2）在制定必要的文件前，用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進行評審

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范沒有對文件的格式提出特殊要求，同時，也不必替換現(xiàn)有狀況下正在使用的適宜的文件，如手冊、程序或作業(yè)指導(dǎo)書。如果用人單位已建立了個文件化的職業(yè)安全健康管理體系，可制定個描述其現(xiàn)有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效。

（3)文件化時應(yīng)考慮以下方面：

——文件和信息使用者的職責(zé)和權(quán)限。在制定文件時應(yīng)考慮可能因為安全性的需要而規(guī)定的使用權(quán)限，尤其是對電子形式的文件以及修改權(quán)限加以控制；

——擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因為這可能要求對文件形式進行考慮，對信息系統(tǒng)電子設(shè)備的使用也應(yīng)給予類似的考慮。

d)實施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——程序文件；

——作業(yè)指導(dǎo)書。

4.4.5文件和資料控制

見表

a) 目的

對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運行和職業(yè)安全健康活動績效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識別和控制。

b) 考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細資料，該類詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；

——職責(zé)和權(quán)限。

c) 實施要求

用人單位應(yīng)制定書面程序，以便對職業(yè)安全健康文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進行控制。

無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲得新的工程圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。

職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進行傳達。

d)實施結(jié)果

——文件和資料控制程序（包括職責(zé)分工和權(quán)限的分配）；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——受控文件及其發(fā)放清單；

——歸檔記錄（其中有些記錄的保存應(yīng)與法律法規(guī)和其他要求相致）。

4.4.6運行控制

見表

a)目的

建立和保持計劃安排，在所有作業(yè)場所實施必要且有效的控制和防范措施，以實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)，遵守法律、法規(guī)和其他要求。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

——危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；

——適用的法律、法規(guī)和其他要求。

c)實施要求

用人單位應(yīng)對已識別的風(fēng)險建立文件化的控制程序，定期評審控制程序的適用性和有效性，并在必要時進行修改。這類風(fēng)險包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的情況。

控制程序中應(yīng)考慮風(fēng)險可能會擴展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或控制區(qū)域的情況，例如，用人單位的員工在某客戶的場地作業(yè)時，可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問題。

用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保：

--在采購貨物與接受服務(wù)前，明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；

--供方符合用人單位在采購和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；

--做出安排，在使用前符合上述各項要求。

用人單位應(yīng)當(dāng)建立并保持程序，確保各項安全健康要求（或至少相類似的要求）適用于承包方及他們的員工。針對作業(yè)場所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括：

——評價和選擇承包方時的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；

——承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；

——定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的安全健康績效；

——確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方之間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項規(guī)定；

——確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展必要的安全健康知識教育和培訓(xùn)活動；

——確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場安全健康管理程序和方案。

以下是存在風(fēng)險的典型作業(yè)活動及相應(yīng)控制措施的實例：

（1）危險作業(yè)任務(wù)，包括：

——危險作業(yè)任務(wù)的識別；

——作業(yè)方法的確定和批準(zhǔn)；

——作業(yè)人員應(yīng)具備的資格；

——持證上崗制度和出入危險作業(yè)場所的控制要求。

（2）危險物料管理，包括：

——庫存量和存貯位置的確定；

——安全存貯措施和進出控制；

——物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。

（3）安全裝置和設(shè)備的維護，包括：

——裝置和設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護；

——個體防護設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護；

——入口隔離和控制；

——與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備和高集成系統(tǒng)的檢驗和測試，如：

- 操作員防護系統(tǒng)；

- 防護擋板和身體保護裝置；

- 制動系統(tǒng)；

- 煙感探測和滅火設(shè)備；

- 裝卸設(shè)備（起重機、鏟車、吊車和起重設(shè)備）；

- 放射源及其安全防護；

- 重要的監(jiān)測設(shè)備；

- 局部通風(fēng)系統(tǒng)；

- 醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。

d)實施結(jié)果

——運行控制程序；

——作業(yè)指導(dǎo)書。

4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

見表

a)目的

主動評價用人單位潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求，制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃、應(yīng)急處理的程序和方式，檢驗預(yù)期的響應(yīng)效果，并改善其響應(yīng)的有效性。

b)考慮因素

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；

——現(xiàn)有局部應(yīng)急設(shè)施和制定的應(yīng)急響應(yīng)或協(xié)商計劃的詳細內(nèi)容；

——法律、法規(guī)及其他要求；

——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；

——應(yīng)急響應(yīng)演練及改進措施效果的評審結(jié)果。

c)實施要求

用人單位應(yīng)制定份應(yīng)急計劃，確定并提供適當(dāng)?shù)膽?yīng)急設(shè)備，通過定期演練檢驗其響應(yīng)能力。

應(yīng)急演練的目的在于檢驗應(yīng)急計劃的完整性和應(yīng)急計劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應(yīng)盡可能采用符合實際情況的應(yīng)急演練方式，包括對事件進行全面的模擬，使應(yīng)急計劃有效。

用人單位應(yīng)對應(yīng)急演練結(jié)果進行評審，特別是對緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計劃實施的效果進行評審，必要時修改應(yīng)急計劃。

（1）應(yīng)急計劃

應(yīng)急計劃應(yīng)說明特定緊急情況發(fā)生時需采取的措施，并包括下列內(nèi)容：

——識別潛在的事故和緊急情況；

——確定緊急情況發(fā)生時的負責(zé)人；

——確定緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動計劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點；

——確定緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等；

——疏散程序；

——識別并確認危險物料的使用或存放地點，以及應(yīng)急處理措施；

——明確與外部應(yīng)急機構(gòu)的接口；

——與執(zhí)法部門的交流；

——與鄰近單位和公眾的交流；

——重要記錄資料和重要設(shè)備的保護；

——緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，例如，廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等。

用人單位在應(yīng)急計劃中應(yīng)對外部機構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應(yīng)向這些機構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便于他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動。

（2）應(yīng)急設(shè)備

應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備，并保證充足提供。要定期對這些應(yīng)急設(shè)備進行測試，以保證其能夠有效使用。

應(yīng)急設(shè)備可包括：

——報警系統(tǒng)；

——應(yīng)急照明和動力；

——逃生手段；

——安全避難場所；

——緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥；

——消防設(shè)施；

——急救設(shè)施（包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等）；

——通訊設(shè)備。

（3）應(yīng)急演練

應(yīng)按預(yù)定計劃進行應(yīng)急演練。如可行，應(yīng)鼓勵外部應(yīng)急機構(gòu)參與演練。

d)實施結(jié)果

——文件化的應(yīng)急計劃和程序；

——應(yīng)急設(shè)備清單；

——應(yīng)急設(shè)備的測試記錄；

——包括以下方面的記錄：

- 演練；

- 對演練的評審；

- 從評審中產(chǎn)生的建議措施；

- 建議措施完成的進度情況。

4.5 檢查與糾正措施

圖5 檢查與糾正措施

4.5.1 績效測量和監(jiān)測

見表

a)目的

確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績效的關(guān)鍵績效參數(shù)，這些參數(shù)（但不只限于此）應(yīng)能夠表明：

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實現(xiàn)；

——風(fēng)險控制措施是否實施和有效；

——是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾?。┲形〗逃?xùn)；

——員工及相關(guān)方的培訓(xùn)和協(xié)商與交流計劃是否有效；

——用于評審和改進職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。

b)考慮因素

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果（見4.3.1）；

——適用的法律、法規(guī)及其他要求和良好的作業(yè)實踐；

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

——不符合的處理程序；

——設(shè)備測試和校準(zhǔn)記錄（包括承包方的）；

——培訓(xùn)記錄（包括承包方的）；

——管理部門或管理者的總結(jié)報告。

c)實施要求

（1）主動測量和被動測量

用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動測量和被動測量結(jié)合起來。

——主動測量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動的符合性，例如，監(jiān)測職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；

——被動測量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失?。òㄊ鹿?、事件、疾病和財產(chǎn)損失等）。

主動測量和被動測量資料（參見附錄2）通常用于確定目標(biāo)是否實現(xiàn)。

（2）測量技術(shù)

以下是有關(guān)測量職業(yè)安全健康績效的方法實例：

——對危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程結(jié)果的分析；

——利用檢查表對作業(yè)場所進行系統(tǒng)檢查；

——職業(yè)安全健康檢查，例如巡查；

——對新的裝置、設(shè)備、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預(yù)評價；

——檢查特種機械和裝置，以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；

——安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定方面；

——作業(yè)環(huán)境抽樣：測量在化學(xué)、生物或物理等因素（如噪聲、揮發(fā)性有機物等）中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標(biāo)準(zhǔn)相比較；

——具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況，及這些人員的使用效果；

——行為抽樣，例如，評估員工的行為，識別可能需要糾正的不安全的工作方式；

——文件和記錄的分析；

——以其他用人單位的良好的作業(yè)實踐為基準(zhǔn)進行對照檢查；

——調(diào)查員工對職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。

用人單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險水平的不同，確定監(jiān)測對象和監(jiān)測頻次（見4.3.1）。裝置或設(shè)備的檢驗頻次可能有法規(guī)規(guī)定（如儲氣罐、鍋爐、起重設(shè)備），用人單位應(yīng)根據(jù)危害辨識和風(fēng)險評價的結(jié)果、法律及法規(guī)要求，制定出監(jiān)測計劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。

用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測計劃，對工藝過程、作業(yè)場所和實際操作進行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測。所有基層監(jiān)督管理人員應(yīng)對重要作業(yè)任務(wù)的現(xiàn)場進行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測，可以采用檢查表。

（3）監(jiān)督檢查

① 設(shè)備

用人單位應(yīng)確定法定或技術(shù)上要求進行檢測的全部設(shè)備清單（使用標(biāo)識）。用人單位應(yīng)按要求對這些設(shè)備進行檢查，并納入檢查計劃中。

② 作業(yè)條件

用人單位應(yīng)確定作業(yè)場所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，并形成文件。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進行檢查。為此，可以使用包含標(biāo)準(zhǔn)詳細內(nèi)容和所有待檢項目的檢查表。

③ 驗證檢查

用人單位應(yīng)進行驗證檢查，但驗證檢查并不能替代基層管理者進行定期檢查或危害辨識的責(zé)任。

④ 檢查記錄

用人單位應(yīng)保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。

用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進行抽樣分析，以識別不符合和危害反復(fù)出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預(yù)防措施。對于檢查時所發(fā)現(xiàn)的達不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進行風(fēng)險評價，按照不符合的處理程序予以糾正。

（4）測量設(shè)備

用人單位應(yīng)列出用于評價職業(yè)安全健康狀況的測量設(shè)備清單（如聲計、照度測量儀、氣體采樣儀等），使用標(biāo)識，并進行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。用人單位應(yīng)有文件化的程序描述如何進行職業(yè)安全健康測量，用于職業(yè)安全健康測量的設(shè)備應(yīng)按規(guī)定維護和保管，使之保持應(yīng)有的精度。

測量設(shè)備的校準(zhǔn)計劃應(yīng)形成文件，包括：

——校準(zhǔn)頻次；

——可供參考的測試方法；

——校準(zhǔn)設(shè)備；

——發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備未校準(zhǔn)時應(yīng)采取的措施。

測量設(shè)備的校準(zhǔn)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臈l件下進行。對于關(guān)鍵的或難以進行的校準(zhǔn)，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。

用于校準(zhǔn)的設(shè)備應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)將校準(zhǔn)的依據(jù)形成文件。

用人單位應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護活動和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測量的細節(jié)。

用人單位應(yīng)向使用者清楚標(biāo)明測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)，使用者不應(yīng)使用校準(zhǔn)狀態(tài)不明或已知未校準(zhǔn)的職業(yè)安全健康測量設(shè)備，旦發(fā)現(xiàn)有這類測量設(shè)備，則應(yīng)加貼標(biāo)識、標(biāo)簽或其他標(biāo)記，以防誤用，標(biāo)記應(yīng)與書面程序的規(guī)定相致?？刂埔笾袘?yīng)包括產(chǎn)品校準(zhǔn)狀態(tài)的識別和未校準(zhǔn)的設(shè)備時的措施，應(yīng)簽發(fā)不符合報告，并對采取的措施形成文件。

（5）供應(yīng)商（承包方）的設(shè)備

承包方所用測量設(shè)備應(yīng)和用人單位的設(shè)備接受同樣的管理，應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求。用人單位使用設(shè)備前，對于任何已識別出的需要有測試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供份設(shè)備測試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過專門的培訓(xùn)，承包方應(yīng)向用人單位提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，供用人單位評審。

（6）統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù)

用于評價職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。管理者代表應(yīng)確保識別出此類技術(shù)需求，如可能，應(yīng)將此類技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。

d)實施結(jié)果

——監(jiān)測和測量程序；

——檢查計劃和檢查表；

——關(guān)鍵設(shè)備清單；

——設(shè)備檢驗檢查表；

——作業(yè)條件標(biāo)準(zhǔn)及其檢查表；

——測量設(shè)備清單；

——測量程序；

——校準(zhǔn)計劃和校準(zhǔn)記錄；

——維護活動和結(jié)果；

——已完成的檢查表和檢查記錄（職業(yè)安全健康管理體系審核實施結(jié)果，參見4.5.4）；

——不符合報告；

——實施各類程序的證據(jù)。

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

見表

a)目的

通過建立有效的程序，對事故、事件、不符合進行調(diào)查、分析和報告，識別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過程序的實施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。

b)考慮因素

——般的程序；

——應(yīng)急計劃；

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告；

——事故、事件和危害報告；

——維護和服務(wù)報告。

c)實施要求

用人單位應(yīng)制定文件化的程序，以確保對事故、事件和不符合進行調(diào)查并實施糾正和預(yù)防措施，監(jiān)測糾正和預(yù)防措施的進展情況，并評審這些措施的有效性。

（1）程序

用人單位制定的程序應(yīng)考慮下列方面：

① 總體要求

——確定參與實施、報告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；

——要求報告所有的不符合、事故、事件和危害；

——適用于所有人員，即作業(yè)場所內(nèi)的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員；

——考慮財產(chǎn)損失；

——確保無員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

——明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。

② 立即措施

用人單位應(yīng)告知所有相關(guān)方旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：

——規(guī)定告知相關(guān)方的方法；

——明確與應(yīng)急計劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；

——確定對潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴重事件的調(diào)查工作）。

③ 記錄

用人單位應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：

——記錄不符合、事故或危害的詳細資料；

——確定保存記錄的場所和職責(zé)。

④ 調(diào)查

用人單位制定的程序中應(yīng)規(guī)定實施調(diào)查的過程，包括：

——明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型（如可能導(dǎo)致嚴重傷害的事件）；

——明確調(diào)查目的；

——明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時可明確各管理者的權(quán)限和資格）；

——識別不符合的根源；

——明確是否安排訪談目擊者；

——明確如何獲得和保存證據(jù)等；

——明確有關(guān)調(diào)查情況上報的安排，包括法律、法規(guī)對事故報告程序的規(guī)定。

調(diào)查人員收集進步信息的同時，就應(yīng)對事實進行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。

⑤ 糾正措施

糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預(yù)防它們再次發(fā)生。用人單位在建立和保持糾正措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：

——確定并實施短期、長期的糾正和預(yù)防措施（包括運用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議）；

——評價對危害辨識和風(fēng)險評價結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告）；

——記錄因糾正措施或危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所引起的對程序的更改；

——應(yīng)用風(fēng)險控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。

⑥ 預(yù)防措施

用人單位在建立和保持預(yù)防措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：

——運用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風(fēng)險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議等）；

——識別需要采取預(yù)防措施的問題；

——啟動并實施預(yù)防措施，并對其進行有效控制；

——對預(yù)防措施引起的程序更改進行記錄并提交審批。

⑦ 跟蹤

用人單位所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實可行，并有效保持。應(yīng)對糾正、預(yù)防措施的有效性進行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。

（2）不符合、事故和事件分析

用人單位應(yīng)對已識別出的不符合、事故和事件的原因進行分類，并進行定期分析。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計算事故頻率和嚴重程度，以便進行相互比較。

用人單位在對其進行分類和分析時，應(yīng)考慮如下因素：

——應(yīng)報告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴重程度；

——盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時間等；

——財產(chǎn)損失類型和數(shù)量；

——直接原因和根本原因。

用人單位應(yīng)注意涉及財產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。

事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映用人單位的職業(yè)安全健康績效。但考慮到下列情況，用人單位應(yīng)謹慎使用這些資料及信息。

——大多數(shù)用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實際趨勢；

——如果同樣數(shù)量的人員在相同的時間內(nèi)完成了更多的工作，工作負荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因；

——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時間長短，可能受傷害或疾病的嚴重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；

——事故常被漏報、謊報或不報，有時也會被夸大，報告的別也會有變化，這種情況可以通過增強員工意識、改進報告和記錄體系加以改善；

——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會有段時間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當(dāng)長的潛伏期。因此，用人單位不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運行。

用人單位應(yīng)對不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報到高管理者并納入管理評審中（見4.6）。

（3）結(jié)果的監(jiān)測和交流

用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康調(diào)查和報告的有效性進行評價，評價過程應(yīng)客觀，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。

為通過調(diào)查汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，用人單位應(yīng)當(dāng)：

——盡可能識別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因；

——就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進行交流（見4.4.3）；

——將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評審過程中；

——監(jiān)測糾正與預(yù)防措施實施的及時性及其持續(xù)有效性；

——不只限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉反三，推廣到整個用人單位。

（4）記錄保存

記錄保存可能會是項稍作計劃就可迅速完成的活動，也可能是項較復(fù)雜和長期的任務(wù)，相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的別相適應(yīng)。

用人單位應(yīng)向管理者代表，必要時還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報告和建議，以便分析和歸檔。

用人單位應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。

d)實施結(jié)果

——事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；

——不符合報告；

——不符合登記表；

——調(diào)查報告；

——更新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告；

——管理評審應(yīng)考慮的因素；

——評價所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。

4.5.3 記錄和記錄管理

見表

a)目的

職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件，通過保存記錄證實職業(yè)安全健康管理體系有效運行和所有過程在安全的條件下進行。因此，用人單位應(yīng)建立并保存字跡清楚和標(biāo)識明確的職業(yè)安全健康記錄。

b)考慮因素

——培訓(xùn)記錄；

——職業(yè)安全健康檢查記錄；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

——協(xié)商和交流報告；

——事故（包括事件）報告；

——事故（包括事件）跟蹤報告；

——職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；

——體檢報告；

——健康監(jiān)護報告；

——個體防護用品發(fā)放和維護記錄；

——應(yīng)急響應(yīng)演練報告；

——管理評審報告；

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄。

c)實施要求

本要素的條款基本無需特別說明，但用人單位還應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

——職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán)；

——職業(yè)安全健康記錄的保密性；

——法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定；

——使用電子記錄可能出現(xiàn)的問題。

職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識明確。用人單位應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護，以防損壞。

d)實施結(jié)果

——標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；

——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。

4.5.4 審核

見表

a)目的

評審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場所的條件和作業(yè)規(guī)程。

用人單位應(yīng)制定個內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由用人單位內(nèi)部的員工和（或）由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自用人單位內(nèi)部還是外部機構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。

注：內(nèi)部審核應(yīng)將重點放在職業(yè)安全健康管理體系績效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。

b）考慮因素

——職業(yè)安全健康方針；

——職業(yè)安全健康目標(biāo)；

——職業(yè)安全健康程序和作業(yè)指導(dǎo)書；

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；

——法律、法規(guī)和其他要求；

——良好的作業(yè)實踐；

——不符合報告；

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；

——勝任審核工作的內(nèi)部、外部審核人員；

——不符合的處理程序。

c）實施要求

（1）審核

審核是對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進行全面、正式的評價。應(yīng)滿足下列要求：

——按計劃進行，必要時可增加審核次數(shù)；

——由能夠勝任審核工作的人員進行；

——審核結(jié)果中應(yīng)包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價；

——明確糾正措施；

——審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報告。

用人單位的管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時，采取有效的糾正措施。

（2）審核計劃

用人單位應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動，并評價與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性。

用人單位在確定審核頻次和覆蓋范圍時應(yīng)考慮下列因素：

——各要素失效時所伴隨的風(fēng)險；

——現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；

——管理評審的實施結(jié)果；

——職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。

如果情況表明有必要進行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則用人單位應(yīng)進行追加審核。

（3）管理者的支持

為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實有效，高管理者應(yīng)對審核工作及其有效實施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時間內(nèi)采取必要的措施。用人單位旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實回答他們的問題。

（4）審核人員

職業(yè)安全健康管理體系審核可由名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。

審核人員應(yīng)立于所審核的部門或活動，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南。

（5）資料收集與解釋

收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒拥某闃泳哂写硇裕L談有關(guān)人員（必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關(guān)文件：

——職業(yè)安全健康管理體系文件；

——職業(yè)安全健康方針；

——職業(yè)安全健康目標(biāo)；

——職業(yè)安全健康及應(yīng)急程序；

——作業(yè)許可制度與程序；

——職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；

——事故（包括事件）的報告和記錄；

——職業(yè)安全健康執(zhí)法機構(gòu)或其他管理機構(gòu)的報告或交流記錄（口頭、信件或通知等）；

——依法應(yīng)予保存的登記簿與證書；

——培訓(xùn)記錄；

——前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報告；

——糾正措施要求；

——不符合報告。

職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)核對所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。

（6）審核結(jié)果

職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：

——審核目的和范圍；

——審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認、審核日期和接受審核的區(qū)域；

——確認用于開展審核工作的參考文件（如職業(yè)安全健康管理手冊）；

——不符合的詳細資料；

——審核人員對職業(yè)安全健康管理體系與審核規(guī)范的符合性評價；

——職業(yè)安全健康管理體系實現(xiàn)其目標(biāo)的能力；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。

用人單位應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。

應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報告要求的同時，對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。

交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應(yīng)考慮保密性要求。

d）實施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系審核計劃或方案；

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告、建議和糾正措施要求；

——簽發(fā)（關(guān)閉）不符合報告；

——向管理者報告職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果的證據(jù)。

4.6 管理評審

圖6管理評審

見表

a）目的

評價體系是否充分實施，并適用于實現(xiàn)用人單位所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。

管理評審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達到持續(xù)改進和滿足未來需要的目的，應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。

b）考慮因素

——事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

——內(nèi)部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果；

——自前次評審以來對體系實施的糾正措施；

——應(yīng)急報告（包括實際發(fā)生的或演練的）；

——管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績效的報告；

——各管理者所負責(zé)部分的體系有效性狀況的報告；

——危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的報告。

c）實施要求

高管理者應(yīng)定期進行評審，如每年次。評審應(yīng)將重點集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面，而不是具體的細節(jié)，細節(jié)問題可在正常的運行過程中處理。

用人單位制定管理評審計劃時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

——所針對的主題；

——參加人員（管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等）；

——參與者在評審過程中承擔(dān)的職責(zé)；

——評審所需的資料。

評審時，應(yīng)針對下列問題：

&,nbsp; ——現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；

——為今后持續(xù)改進體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；

——現(xiàn)有危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的適宜性；

——現(xiàn)有風(fēng)險別和現(xiàn)有控制措施的有效性；

——資源的充分性（人、財、物）；

——職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；

——危害報告過程的有效性；

——已發(fā)生事故和事件的資料；

——有哪些無效程序；

——自前次評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；

——應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；

——職業(yè)安全健康管理體系的改進狀況；

——事故和事件的調(diào)查結(jié)果；

——法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動可能造成的影響。

管理者代表應(yīng)在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。

如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應(yīng)在更短的時間間隔內(nèi)進行。

d）實施結(jié)果

——管理評審紀(jì)要；

——對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改；

——各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期；

——具體的改進措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期；

——糾正措施的評審日期；

——下次或今后內(nèi)部審核計劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。

附錄1

（資料性附錄）

危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制

1.1 引言

1.1.1 目的

本附錄闡明了危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本原理和常規(guī)作法，以及開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的必要性。用人單位應(yīng)考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險的嚴重程度和復(fù)雜性，使本附錄中描述的方法與用人單位的需要相適應(yīng)。

1.1.2關(guān)鍵術(shù)語

a）危害（見職業(yè)安全管理體系審核規(guī)范中 2.4的定義）；